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SUGEF 12-21 (PLA-FT): Nuevos requerimientos de sujetos regulados por los entes fiscalizadores

Fecha: 16 de marzo, 2022 Lugar: San José, Costa Rica

Experto: Manuel Marín

Descripción Experto Materiales Formulario Inscripción

Descripción del Curso

Introducción:

La legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (LC/FT/FPADM) es un flagelo que resulta muy complejo de prevenir y de gestionar. Las autoridades regulatorias hacen esfuerzos constantes para prevenir que se materialicen los riesgos y poder cumplir con los estándares internacionales para que las jurisdicciones no se clasifiquen como no colaboradoras o con deficiencias estratégicas.

El sector financiero de la economía está muy expuesto a que sus productos y servicios sean usados para la LC/FT/FPADM, por tal razón las regulaciones evolucionan y realizan cambios en su enfoque y amplían los alcances a los sujetos obligados y también las responsabilidades de los miembros del consejo de administración y de la gerencia de las instituciones del sector financiero.

Objetivo:

Conocer los cambios fundamentales de enfoque que contiene el SUGEF 12-21 (Reglamento para la prevención del riesgo de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, aplicable a los sujetos obligados por el artículo 14 de la Ley 7786 – que entró en vigencia el 1 de enero del 2022)
Puntualizar las responsabilidades y compromisos del gobierno corporativo.
Conocer aspectos fundamentales de la gestión con base en riesgos y procesos de debida diligencia.
Presentar las nuevas responsabilidades asignadas a los auditores externos e internos y evaluar las expectativas asociadas a esas nuevas responsabilidades.

Día: 16 de marzo, 2022
Horario: 8 a 5 pm
Lugar: Hotel Radisson, Costa Rica
Socios: Socios: USD 275,00 + IMP
No Socios: Socios: USD 300,00 + IMP

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Acerca del Experto

Manuel Marín
CIA, CCSA, CRMA, CAMS, CFE

Profesional en auditoría, contabilidad, banca y finanzas con más de 30 años de experiencia en auditoría externa e interna, gestión de riesgos, investigaciones y trabajos especiales de consultoría fiscal, financiera, prevención del blanqueo de capitales y prevención del fraude. Competente en entrenamiento y liderazgo de equipos, con destreza creativa para generar soluciones prácticas.

Actualmente desarrolla la práctica profesional en consultoría de gestión de riesgos, asesoría, capacitación y acompañamiento a unidades de auditoría interna, evaluaciones de aseguramiento de la calidad de la auditoría interna, investigaciones de fraude y prevención del blanqueo de capitales, capacitaciones y asesorías a juntas directivas y comités de auditoría en temas de gobierno corporativo y otros relacionados. Es miembro de juntas directivas, presidente de comité de auditoría en empresas privadas, miembro externo del comité de auditoría de un banco estatal y miembro del comité evaluador en una sociedad calificadora de riesgo.

Posee las siguientes certificaciones profesionales: CIA, CCSA, CRMA, CAMS y CFE. Se ha desempeñado como auditor y consultor externo y también ha ocupado posiciones de dirección regional de auditoría en BAC Credomatic Network. Es MBA en banca y finanzas por la Universidad de Costa Rica y licenciado en contaduría pública por la Universidad Hispanoamericana.

Periódicamente es conferencista en congresos en Costa Rica, y también ha dictado conferencias en Cuba, Argentina, Nicaragua, Guatemala, Panamá y El Salvador. Imparte seminarios y cursos sobre temas relacionados a la auditoría, control interno, contabilidad, gestión de riesgos, gobierno corporativo e investigación y prevención del fraude.

Es tutor de proyectos de graduación en el Instituto Tecnológico de Costa Rica y profesor de maestría en administración de empresas en esa misma universidad.